UC01659
Gerir riscos associados às atividades financeiras e controlo interno
- Carga horária
- 25 horas
- Pontos de crédito
- 2,25
- Nível de qualificação
- 5
Resultados de aprendizagem
Realizações
- Avaliar a regulamentação relativa à gestão do risco e controlo interno.
- Colaborar na implementação de políticas e procedimentos internos na gestão de riscos e controlo interno.
- Apoiar a elaboração de documentação de suporte e reportes.
Critérios de desempenho
- Avaliando os principais riscos, incluindo riscos de crédito, riscos de mercado, riscos operacionais e riscos de conformidade.
- Monitorizando e controlando regularmente as atividades financeiras.
- Utilizando técnicas de modelização de riscos.
Conhecimentos
- Enquadramento legal – regulamentação nacional e internacional.
- Gestão do sistema de controlo interno.
- Órgãos de administração, fiscalização e titulares de funções essenciais – novos desafios.
- Importância do Governance na implementação da ética numa instituição - estrutura e funcionamento de uma instituição; reporte interno e externo; conduta e ética de uma instituição.
- Gestão de riscos - identificação, avaliação e monitorização dos riscos; riscos e controlos associados a partes relacionadas de uma instituição.
- Ferramentas de análise de dados.
- Articulação com o procedimento de comunicação de irregularidades – Whistleblowing (canais de denúncias).
- Normas de proteção de dados.
- Normas de segurança e saúde no trabalho.
Aptidões
- Identificar a regulamentação relativa à gestão do risco e controlo interno.
- Reconhecer a importância do governo interno e da gestão do sistema de controlo interno de uma instituição.
- Reconhecer os novos desafios que se colocam aos órgãos de administração, fiscalização e titulares de funções essenciais.
- Identificar as particularidades dos relatórios de autoavaliação, das funções de controlo e demais relatórios obrigatórios.
- Reconhecer as responsabilidades da instituição e dos trabalhadores no âmbito da conduta e ética.
- Colaborar na identificação de controlos internos e riscos.
- Produzir e monitorizar indicadores de risco e de controlo interno.
- Atualizar as matrizes de gestão de risco para identificar e mitigar riscos.
- Caraterizar os riscos associados a partes relacionadas de uma instituição.
- Colaborar na adoção de medidas de mitigação de riscos.
- Apoiar a elaboração de documentação de suporte a reuniões, nomeadamente no âmbito dos diversos comités e grupos de trabalho relacionados com gestão de risco.
- Elaborar reportes internos e regulamentares.
- Reconhecer o procedimento de comunicação de irregularidades e respetiva regulamentação nacional e internacional.
- Aplicar as normas de proteção de dados.
- Aplicar as normas de segurança e saúde no trabalho.
Atitudes
- Responsabilidade pelas suas ações.
- Autonomia no âmbito das suas funções.
- Conduta profissional.
- Autocontrolo.
- Rigor.
- Iniciativa.
- Resiliência.
- Empenho e persistência na resolução de problemas.
- Sentido de observação.
- Sentido crítico.
- Sentido de organização.
- Cooperação com a equipa.
- Assertividade na comunicação.
- Orientação para o resultado.
- Respeito pelas normas e regras definidas.
Qualificações onde entra
- Técnico/a Especialista em Banca e Seguros (343RA065, nível 5)
O que o dossiê desta unidade te pede
A parte do dossiê técnico-pedagógico que cabe ao formador, para esta unidade:
- o programa ou o plano do módulo, com o objetivo geral e os objetivos específicos;
- um plano de sessão para cada sessão, com introdução, desenvolvimento e conclusão;
- as fichas técnicas das atividades;
- os instrumentos de avaliação, com a proposta de resolução.
No Docendo escolhes a unidade e propomos a divisão em sessões. Depois geramos cada sessão com o plano, as atividades e os instrumentos, e mudas tudo numa estrutura só.
Uma divisão possível em sessões
Com 25 horas, por exemplo:
- 5 sessões de 5 horas
- 6 sessões: 5 de 4 horas e 1 de 5 horas
É só um exemplo: a divisão é tua e da entidade formadora.
As regras que o Docendo verifica
Das 24 regras pedagógicas do Docendo, estas aplicam-se a cada módulo e a cada sessão:
- C1 Objetivos presentes
- C6 Três fases
- C7 Introdução completa
- C8 Desenvolvimento teórico-prático
- C9 Conclusão completa
- C10 Os tempos somam
- C11 Proporção das fases
- C13 Regra dos 30/70
- C15 Três momentos de avaliação
- C16 Comunicação dos resultados
- C17 Avaliação em condições equivalentes
- C18 Recursos declarados
- C19 Prever alternativas
- C20 Conteúdos no desenvolvimento
- C24 Cobertura de domínios
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Fonte: Catálogo Nacional de Qualificações, lido a 31/10/2026.